详细了解下新西兰监管FMA到底有没有用?

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时间:2016-06-09 23:47:38
来源: 网络
 

新西兰监管FMA究竟是不是鸡肋


在外汇零售市场,监管始终是衡量经纪商资金安全的重要标准。美国和英国作为老牌国际金融中心,NFA和FCA一直被视为最权威的监管机构。而随着新西兰、塞浦路斯、瑞士等国家的经纪商进入中国市场,其监管机构FMA,CySEC,FINMA等也逐渐为大家所熟知。

 

经历了铁汇事件及AC事件之后,CySEC的形象在中国已满目疮痍。而国内投资者对新西兰监管FMA印象似乎始终毁誉参半。新西兰作为全球汇市最早开盘的国家占据着不可替代的重要地位,同时选择注册在新西兰的经纪商也越来越多。今天笔者就带大家深入了解一下FMA。

 

Financial Markets Authority,简称FMA,根据由新西兰金融市场管理法案所成立,管理并监管着包括审计,储蓄,理财产品,基金,金融衍生品等金融各个领域。任何人(居住在新西兰或在新西兰有营业场所)对新西兰境内获海外客户提供金融服务均需注册为FinancialServer Provider,简称FSP。值得注意的是,成为一家合规新西兰外汇经纪商,不仅需要注册,更需要获得FMA所颁发的衍生品经营执照。

 

FMA基本职能:

 

1.审核及颁发金融服务机构营业许可

 

2.监督金融服务机构运营,接受投资者对金融机构的投诉

 

3.调查及执法,例如针对提供虚假信息的金融机构,FMA有权吊销其执照

 

4.政策及引导,提供信息以协助公司依法展开金融活动

 

5.教育与普及,FMA与社会组织合作帮助投资者远离金融欺诈,做出正确的投资决定

 

FMA如何颁发金融衍生品经营牌照

 

零售外汇经纪商所提供的外汇交易产品属于差价合约(Contract ForDifference,简称CFD)。根据新西兰金融产品管理法案,外汇经纪商需要满足以下条件方可获得牌照:

 

1.禁止与无照金融机构进行交易

 

2.用于运营金融衍生品所外包的配套系统需符合标准

 

3.必须保存运营的所有相关记录用以审核

 

4.必须提供有能力继续运营所提供金融产品的相关信息

 

5.需要具备完善稳定(至少等同或优于FMA提议)的争议解决机制

 

6.提供现金流报告

 

7.有形净资产需要始终保持100万以上

 

8.需要具备完善的风险控制机制

 

等等,全文可见FMA衍生品牌照基本要求。

 

可见FMA对于衍生品牌照的颁发极为严格,那为何中国投资者对新西兰牌照不感冒呢?通过采访了圈内从业人员以及热心网友,笔者发现多数投资者认为FMA不靠谱是因为业内自称FMA监管,实则仅为注册FSP的经纪商的一系列不负责任的行为所导致。

 

那么究竟哪些汇商获得了FMA衍生品牌照呢?

 

根据FMA官方网站所公布的数据,以下为新增及以往批准的衍生品经营牌照持有者:

 

FSP监管号

公司名称

FSP13823

Tuatara Management Limited

FSP43662

Centurion Finance Limited

FSP16781

Direct FX Limited

FSP4041

Forex Limited

FSP41187

CMC Markets NZ Limited

FSP197465

MahiFX Limited

FSP168204

Western Union Business Solutions  (Australia) Pty Ltd

FSP18923

IG Markets Limited

FSP28944

Pacific Financial Derivatives Limited

FSP146605 

Halifax New Zealand Limited

FSP69401

FIRMA Foreign Exchange Corporation  (NZ) Limited

FSP94961

HiFX Limited

FSP414426

GCG Markets Limited

FSP1762

KVB Kunlun New Zealand Limited

FSP365766

Union Standard International Group Pty  Limited

 

iPredict Limited

FSP15922

OM Financial Limited

FSP29003

ASB Bank Limited

FSP36250

Westpac Banking Corporation

FSP22621

TSB Bank Limited

FSP19941

Kiwibank Limited

FSP25101

Bank of New Zealand

FSP36405

ANZ Bank New Zealand Limited

FSP14181

The Bank of Tokyo - Mitsubishi UFJ  Limited

 

原址:http://fma.govt.nz/compliance/lists-and-registers/list-of-licensed-derivatives-issuers/

 

从中我们发现KVB昆仑国际,USG联准国际位列其中,而许多宣传新西兰监管的汇商却不见踪影,那他们究竟是否有监管,接受何方监管,结果不得而知。我们都知道,投资最重要的还是资金安全,大家万万不可被高额回报或者惹眼的优惠活动所迷惑,选择拥有正规监管的合规经纪商才是保障投资收益的基石。

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