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英国FCA监管查询

2018-10-15 18:33:13 投稿人 : 外汇大虾 围观 : 评论

什么是FCA?

 

FCA即英国金融行为监管局,负责监管英国零售外汇市场。


FCA官方网站

 

http://www.fca.org.uk/

 

FCA简介

 

英国金融服务管理局(FSA)2013年起被两个新的监管机构所替代,他们分别是金融行为监管局(Financial Conduct Authority, FCA)和审慎监管局(Prudential Regulation Authority, PRA)。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA。

 

FCA是英国金融投资服务行业的中央监管机构,负责监管银行、保险以及投资业务。FCA目前是全世界监管最完善、法律执行力最强的金融监管机构,成为各国金融监管机构学习的典范,其权威性得到投资者高度认同。

 

FCA是一个不属于英格兰银行的独立机构。从2013年4月1日起,FCA的职责是促进有效竞争,确保相关市场正常运作,监管所有金融服务公司的行为。其中包括防止市场滥用行为,帮助消费者得到公平的交易机会。与此同时,FCA还负责不受PRA监管的金融服务公司的审慎监管,例如,资产管理公司和独立的财务顾问。

 

FCA职责范围

 

英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家,其授权规程十分严格。只有部分公司能获得FCA授权。FCA监管带来的益处:

 

1、FCA的授权标准非常严格,授权单位必须拥有仅用于支持监管业务的资金,且每月定期向FCA报告其资金状况。

 

2、FCA在特定情况下有权随时检查所有公司记录和客户账户,以确保该公司遵守法规。

 

3、该监管机构拥有独立于管理层之外的全职合规审核员。

 

4、FCA要求授权单位公平对待客户以维持系统和运作。同时需要向FCA证明其平等地对待每一位客户。

 

5、授权单位需向FCA证明该公司拥有足够的流动资金以支付客户存款和潜在的公司支出。

 

6、外部审计师必须独立审查账户和客户资金流程,并直接向FCA报告。

 

FCA资金保障

 

根据FCA的客户资金使用准则的要求,经纪商需每日将应付客户的所有资金分离出来,并保存在FCA许可的银行中。经纪商仅作为受托人持有这些资金。

 

FCA补偿计划

 

金融服务补偿计划(FSCS)是英国金融市场行为管理局(FCA)监管的金融服务公司客户的最后诉求手段。这就意味着,如果英国金融市场行为管理局认定经授权的金融服务公司已无力偿付其债务,金融服务补偿计划会根据投资行业保护计划进行赔偿。

 


 受英国FCA监管(FSA)的外汇交易平台汇总(2017年更新96家)

 

(按字母顺序排列)

 

8SAFE UK LIMITED (原IronFX UK公司改名,2014年底ironfx cy无法出金,名字已经臭了,中国客户很少客户在UK监管下)

 

Abshire-Smith   (2011年成立,名下数个交易品牌,目前主网站国内无法打开)

 

ActivTrades (老牌外汇平台)

 

AETOS UK   (澳大利亚经纪商英国全资子公司,目前中国客户无法开英国账户)

 

Admiral Markets UK Ltd (以前的舰队外汇,后来退出中国,现在又来了)

 

ads-securities UK   (达汇证券,收购了一家英国经纪商,然后改名达汇英国,目前不支持中国客户开户)

 

ADM Investor Services International Limited(业务比较多)

 

AFX Markets UK  (STO英国公司)

 

Alpha-capitalmarkets

 

Amana Financial Services UK Ltd

 

ATC Brokers Limited

 

Atom8    (新成立的,没有什么特色)

 

Avus Capital  (使用trading212交易名进行市场推广)

 

AxiCorp Limited(axitrader)

 

Axis Capital Markets Limited (Trade247)

 

Bank of Scotland plc (苏格兰银行)

 

Berkeley Futures Ltd(全牌照,但是好像不做网络零售客户)

 

Blackpearlfx

 

Blackwell Global Investments (UK) Limited

 

Capital index UK

 

Citigroup Global Markets (花旗集团英国监管的外汇经纪商)

 

City Credit Capital UK(cccapital)

 

Citypoint Trading Limited

 

CMC Markets UK (新加坡上市,市值十亿美元左右)

 

CMS Forex UK (2010年起不接受零售客户,目前被fxprimus母公司收购)

 

DF Markets (Delta Financial Markets2011年成立)

 

Daiwa Capital Markets Europe Limited (DAIWA)

 

Darwinex    (Tradeslide Trading Tech Ltd)

 

Divisa UK Limited

 

Edfman Capital

 

eToro (UK) Ltd   (不接受中国客户)

 

ETX Capital 【狐评:有后台修改数据的前科】

 

EXNESS UK  (9-1日刚拿到牌照,暂不接受 客户 )

 

Finotec Trading UK (臭名昭著的经纪商,旗下很多交易品牌运营)

 

Finsa Europe Ltd  ( BRTFX  2016年新的交易品牌)

 

FOREX.com UK (做市商)

 

Foreign Currency Innovations Ltd (全牌照,但是不开展零售业务)

 

Formax UK  (中国知名经纪商,后来拿到英国牌照,目前无法开英国账户)

 

Fortrade

 

FXCM   (被NFA惩罚次数最多也最严重的一个平台,也被FCA惩罚过)

 

FXOpen UK

 

FxPro UK

 

GAIN Capital

 

GKFX

 

GO Markets UK ( 详细情况 | 访问官网 )(目前已经改名 infinox )

 

GMI UK (监管号677530) GMI在中国很多年了,可能老板赚到钱了,也拿了个英国牌照,但是开英国账户门槛比较高。

 

GWFX(金道集团,目前中国客户无法开英国账户)

 

Hadwins Capital(国内的汇赢资本,hadforex已经跑路,hadwins是其英国子公司,但是hadwins退还了所有客户资金,目前处于业务调整中)

 

Hantec Markets  (亨达,英国和澳洲分开独立运行的)

 

Hirose Financial UK   (上市公司,业务比较慢)

 

Houseofborse (基本没多少人听过)

 

HY Markets UK(访问)

 

ICAP Europe Limited (业务比较多)

 

ICM Capital

 

Ikon Finance   (目前专业做机构业务,不再接受零售客户)

 

IG Markets   (英国上市,市值40亿美元左右)

 

INFINOX 英诺 (原gomarkets uk改名)

 

Interactive Brokers UK (美国上市,市值150亿美元,目前英国账户不接受中国客户)

 

kerford (不怎么活跃)

 

LandFX UK  (16年新获得fca牌照,目前不支持中国客户开户)

 

LMAX

 

London Capital Group (LCG伦敦资本集团)

 

Mahi FX UK (2017年新获得的全牌照)

 

Markets.com UK  (Epsilon Finance Capacity Limited 暂未开放中国市场)

 

MEX (Europe) Limited (ikonfx大通金融)

 

Fortrade Limited

 

FXOpen UK

 

OANDA (做市商模式)

 

OctaFX UK

 

One Financial Markets  欧福市场

 

OneTrade   (FxStat公司的交易品牌)

 

Pepperstone UK(123FX)

 

phillipcapitaluk   集团业务庞大,包括辉立英国,辉立澳洲,香港辉立证券,新加坡辉立集团。

 

Plus500 UK LTD (英国上市公司,不接受中国客户)

 

PriceMarkets  UK (2017年新获得fca全牌照)

 

SAXOBANK  盛宝金融英国子公司

 

Spread Co Limited

 

SVSFX

 

Swissquote Ltd  瑞讯银行英国子公司

 

Sucden 苏克顿金融

 

Teathers Limited(老牌平台,业务发展不行,自己放弃了牌照,16年牌照取消)

 

Templetonfx  (以前是ACM代理,全牌照,最近牌照变化了。不再属于全牌照)

 

Tera Europe Limited (TeraFX) 土耳其老牌经纪商

 

ThinkForex UK

 

Tickmill UK (16年拿到全牌照,支持开英国账户)

 

TimeToTrade  (Mercor Index Limited的交易品牌)

 

Trading-point UK (Xemarkets /  XM  的母公司)

 

Tradenext   (学习铁汇赠金模式,后被套,监管强制要求给客户出金,出金后退出中国市场)

 

UK Clearing House Limited  | 以前的Gulliver FX改名  转型想做流动性

 

Valbury Capital 富利资本 (2011年成立,最低入金$15000)

 

Valutrades

 

VIBHS Financial Ltd   (新公司没有什么业务)

 

Walbrook Capital Markets Limited

 

WorldWideMarkets Online Trading Limited (不接受零售客户)

 

XTB UK (集团在波兰上市,估值在5亿美元左右。)

 

Z.COM UK ( 日本经纪商的英国子公司,可以接受中国客户。)

 

如何查询FCA监管情况?

 

FCA牌照类型繁多,下次专门讲解

 

下面我们重点介绍下如何查询真正受FCA监管的零售外汇交易商资质。

 

首先访问FCA官网查询页面:http://register.fca.org.uk/

 

由于网站使用了Google的验证码程序,中国大陆用户无法直接看到,需要自行想办法解决。

 

1.jpg

 

验证通过后,在输入框内直接输入经纪商的监管号或公司名称,点击“Search the Register”即可:

 

2.jpg

 

开头部分,重点看以下两个地方:

 

是否显示为“Status: Authorised”(状态:授权)

 

是否加入FSCS(金融服务补偿计划),关于该服务详见:http://www.fxunion.com/wiki/426.html

 

3.jpg

 

接着往下点击“Permission”(许可)项,查看第一栏的“Client Money”(客户款项),如果显示为“This firm must protect the money it holds and/or controls on behalf of customers”,说明该平台有权持有客户资金。如果显示为“This firm cannot hold client money”,说明该平台无权持有客户资金:

 

4.jpg

 

再往下拉到“Dealing in investments as principal”(以主体身份进行交易)一栏,在“Investment Type”(投资类型)中,是否有Rolling spot forex contract(即时外汇交易,即我们通常说的外汇保证金交易):

 

5.jpg

 

综上所述,一家外汇交易平台必须同时符合这几个方面的要求,才具备真正的FCA全牌照(大牌照)。

 

风险警示

 

目前国内有众多套牌黑平台横行,即建一个山寨网站,冒充受FCA监管的正规平台,提供给你的是别人公司的监管号。这种情况下,可通过上述方法查询后,在Contact Details(联络方式)一栏,找到平台的真正网站,比如:

 

6.jpg

 

另外还可以直接拨打上面显示的电话或发送邮件进一步查证(需使用英文)。


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